兴业证券股份有限公司

           关于德艺文化创意集团股份有限公司

(资料图片仅供参考)

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司     被保荐公司简称：德艺文创

保荐代表人：曾福杰             联系电话：0591-38281711

保荐代表人：王维              联系电话：0591-38281711

一、保荐工作概述

             项目                       工作内容

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                          是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                        0

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防

止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控                  是

制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                          是

（1）查询公司募集资金专户次数                            12

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致                   是

                               未列席，已事前审阅相关会议

（1）列席公司股东大会次数

                                     文件

                               未列席，已事前审阅相关会议

（2）列席公司董事会次数

                                     文件

                               未列席，已事前审阅相关会议

（3）列席公司监事会次数

                                     文件

（1）现场检查次数                                  2

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                        是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                    不适用

（1）发表独立意见次数                      10

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见            不适用

（1）向本所报告的次数                      0

（2）报告事项的主要内容                   不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况               不适用

（1）是否存在需要关注的事项                   否

（2）关注事项的主要内容                   不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况               不适用

（1）培训次数                          1

（2）培训日期                   2022 年 12 月 20 日

                        对董事、监事和高级管理人员

                        行为规范、公司治理规定等内

                        容进行了讲解，明确公司治理

（3）培训的主要内容

                        中的责任主体，介绍相关事项

                        的信息披露要求，并对相关问

                           题进行了解答。

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

               事项       存在的问题         采取的措施

                                无      不适用

委托理财、财务资助、套期保值等）

                                无      不适用

况、核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

 公司及股东承诺事项     是否履行承诺     未履行承诺的原因及解决措施

排、自愿锁定股份、延长锁     是              不适用

定期限的承诺

                        公司一名原高级管理人员在实施减持公司

                        首发前股份时未能提前三个交易日通过公

                        司披露减持计划，违反了作出的承诺。

                        为规范公司及相关方的承诺行为，公司成

                        立了整改小组，认真对照有关法律、法规的

                        规定和要求，结合公司的实际情况，制定并

                        落实整改措施，具体整改措施如下：

                        （1）规范培训学习，增强合规意识，公司

                           董事会秘书将定期组织公司董事、监

                           事、高级管理人员及相关方，加强对

                           《上市公司监管指引第 4 号——上市

                           公司及其相关方承诺》、《上市公司董

                           事、监事和高级管理人员所持本公司

公司股份的董事和高级管      否

                           股份及其变动管理规则（2022 年修

理人员股份减持价格承诺

                           订）》、

                              《上市公司股东、董监高减持股

                           份的若干规定》等法律法规及公司内

                           部制度的培训学习，敦促相关方严格

                           履行作出的承诺，规范股票买卖行为，

                           增强合规意识，诚实守信，勤勉尽责，

                           及时履行信息披露义务。

                        （2）加强离任承诺人的承诺管理，公司董

                           事会办公室将针对离任但尚有未履行

                           完毕承诺事项的人员，制作通讯录，定

                           期回访、确认相关方的承诺履行情况，

                           并重申承诺的持续履行义务，规范减

                           持行为，强调信息披露义务。

                 是              不适用

向、减持意向的承诺函

人关于避免同业竞争的承     是             不适用

诺

东及持股 5%以上的股东关

                是             不适用

于避免及规范关联交易的

承诺

理人员关于稳定股价的承     是             不适用

诺

高级管理人员关于招股说

                是             不适用

明书信息披露真实、完整、

准确、及时的承诺

露真实、完整、准确、及时    是             不适用

的承诺

人及公司董事、监事、高级

                是             不适用

管理人员关于填补被摊薄

即期回报的措施与承诺

                是             不适用

的承诺

制人关于社会保险及住房     是             不适用

公积金缴纳的承诺

四、其他事项

         报告事项                 说明

                    根据中国证券监督管理委员会出具的《关

                    于同意德艺文化创意集团股份有限公司向

                    特定对象发行股票注册的批复》     （证监许可

                    〔2022〕1377 号），公司获准向特定对象发

                    行股票，由于公司以简易程序向特定对象

                    发行股票的保荐代表人为曾福杰、王维，兴

                    业证券决定委派保荐代表人王维接替德艺

                    文创原持续督导保荐代表人王珺琦的持续

                    督导工作。持续督导保荐代表人变更为曾

                    福杰、王维。

者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改                不适用

情况

                       （1）2022 年 7 月 2 日，上市公司收到中国

                          证券监督管理委员会出具的《关于同

                          意德艺文化创意集团股份有限公司向

                          特定对象发行股票注册的批复》      （证监

                          许可〔2022〕1377 号） ，中国证监会同

                          意公司向特定对象发行股票的注册申

                          请。本次发行新增股份已于 2022 年 7

                          月 20 日上市。公司已披露相关公告。

                       （2）截至 2022 年 12 月 31 日，2020 年向

                          特定对象发行股票募集资金投资项目

                          “大数据营销管理平台建设”项目投

                          入金额为 0 万元。保荐机构已督促上

                          市公司持续关注募投项目的实施进

                          度，若募投项目存在延期风险或其他

                          计划，上市公司应当及时启动论证和

                          审议程序并履行披露义务。

                       （3）上市公司于 2022 年 6 月 1 日召开的

                          第四届董事会第二十次会议审议通过

                          了《关于延期归还闲置募集资金并继

                          续用于暂时补充流动资金的议案》。上

                          市公司延期归还闲置募集资金 15,000

                          万元，并继续用于暂时补充流动资金，

                          延期归还期限自公司董事会批准之日

                          起不超过 6 个月。公司承诺在使用闲

                          置募集资金暂时补充流动资金期间，

                          不进行风险投资，不对全资子公司以

                          外的对象提供财务资助。截至 2022 年

                          诺，用于暂时补充流动资金的闲置募

                          集资金已全部归还完毕，该资金的使

                          用期限未超过董事会审议批准的期

                          限。

（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于德艺文化创意集团股份有限公司

  保荐代表人：

           曾福杰          王维

                         兴业证券股份有限公司

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